11.按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是( )。 A.证券交易所 B.证券业协会 C.证

1. 11.按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是( )。 A.证券交易所 B.证券业协会 C.证

1. 证券业协会显然是证券自律管理机构
2.  证券法第一百零二条:　证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
  第一百五十五条　证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
3. 综上, 答案选 C. 证券服务机构

2. 金融机构()是金融监管的基础A外部监管B行业自律内部控制以上都不

亲亲您好，很高兴为您解答：金融机构内部控制是金融监管的基础。【摘要】
金融机构()是金融监管的基础A外部监管B行业自律内部控制以上都不【提问】
亲亲您好，很高兴为您解答：金融机构内部控制是金融监管的基础。【回答】
而行业自律是金融监管的必要补充，即宏观和中观的监管最终要与微观的监管保持一致。金融机构内部控制是金融机构的一种自律行为，是金融机构为完成既定的工作目标和防范风险，对内部各职能部门及其工作人员从事的业务活动进行风险控制、制度管理和相互制约的方法、措施和程序的总称。【回答】

3. 什么是证券自律管理机构？有什么特征吗？

证券自律管理机构是通过制度公约、章程、准则、细则，对证券市场活动进行自我监管的组织。自律组织一般实行会员制。符合条件的证券经营机构及其它机构，可申请加入自律组织成为其会员。如证券同业公会、证券交易所等。我国的自律性监管机构主要有：中国证券业协会、上海、深圳两家证券交易所。特征：1．为组织公平的集中竞价交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。2．依照法律、行政法规的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。3．因突发性事件而影响证券交易正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市；证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时向中国证监会报告。4．对在交易所进行的证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告；对上市公司披露信息进行监督，督促上市公司依法及时、准确地披露信息。5．依照证券法律、行政法规制定证券集中竞价交易的具体规则，制定证券交易所的会员管理规章和证券交易所从业人员业务规则，并报国务院证券监督管理机构批准。6．对违反证券交易所交易规则的证券交易人给予纪律处分；对情节严重的，可撤销其交易资格，禁止其入场进行证券交易。拓展：概念与设立证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务、不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构，必须经国务院证券监督管理机构批准，并应具备下列条件：⑴自有资金不少于人民币2亿元；⑵具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施；⑶主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；⑷国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。职能证券登记结算机构履行下列职能：⑴证券账户、结算账户的设立；⑵证券的托管和过户；⑶证券持有人名册登记；⑷证券交易所上市证券交易的清算和交收；⑸受发行人的委托派发证券权益；⑹办理与上述业务有关的查询；⑺国务院证券监督管理机构批准的其他业务。责任证券登记结算机构的责任包括：⑴应当向证券发行人提供证券持有人名册及其有关资料；⑵应当根据证券登记结算的结果，确认证券持有人持有证券的事实，提供证券持有人登记资料；⑶应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得伪造、篡改、毁坏；⑷应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证，重要的原始凭证的保存期不少于20年。⑸应当采取下列措施保证业务的正常进行：①具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；②建立健全的业务、财务和安全防范等管理制度；③建立完善的风险管理系统。

4. 外部监管是指什么金融监管部门以及金融行业自律组织共同对金融业的进行监管

您好，很高兴为您解答！外部监管是指什么金融监管部门以及金融行业自律组织共同对金融业的进行监管。亲你好狭义的金融监管是指中央银行或其他金融监管当局依据国家法律规定对整个金融业（包括金融机构和金融业务）实施的监督管理。广义的金融监管在上述涵义之外，还包括了金融机构的内部控制和稽核、同业自律xing组织的监管、社会中介组织的监管等内容金融监管或称金融监督管理,是指一国的金融管理部门为达到稳定货币、维护金融业正常秩序等目的,依照国家法律、行政法规的规定,对金融机构及其经营活动实施外部监督、稽核、检查【摘要】
外部监管是指什么金融监管部门以及金融行业自律组织共同对金融业的进行监管【提问】
您好，很高兴为您解答！外部监管是指什么金融监管部门以及金融行业自律组织共同对金融业的进行监管。亲你好狭义的金融监管是指中央银行或其他金融监管当局依据国家法律规定对整个金融业（包括金融机构和金融业务）实施的监督管理。广义的金融监管在上述涵义之外，还包括了金融机构的内部控制和稽核、同业自律xing组织的监管、社会中介组织的监管等内容金融监管或称金融监督管理,是指一国的金融管理部门为达到稳定货币、维护金融业正常秩序等目的,依照国家法律、行政法规的规定,对金融机构及其经营活动实施外部监督、稽核、检查【回答】

5. 银行业金融机构应遵循什么原则按规定管理消费者信息

银行业金融机构应遵循真实、及时、完整、有效和安全原则按规定管理消费者信息。
银行业金融机构数据治理应当遵循以下基本原则：
（一）全覆盖原则。数据治理应当覆盖数据的全生命周期，覆盖业务经营、风险管理和内部控制流程中的全部数据，覆盖内部数据和外部数据，覆盖监管数据，覆盖所有分支机构和附属机构。
（二）匹配性原则。数据治理应当与管理模式、业务规模、风险状况等相适应，并根据情况变化进行调整。
（三）持续性原则。数据治理应当持续开展，建立长效机制。
（四）有效性原则。数据治理应当推动数据真实准确客观反映银行业金融机构实际情况，并有效应用于经营管理。

扩展资料对数据治理不满足《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规及国务院银行业监督管理机构审慎经营规则要求的银行业金融机构，银行业监督管理机构可采取相应措施：
（一）要求其制定整改方案，责令限期改正；
（二）与公司治理评价结果或监管评级挂钩；
（三）依法采取监管措施及实施行政处罚。
参考资料来源：百度百科-银行业金融机构数据治理指引

6. 银行业金融机构应遵循什么原则按规定管理消费者信息

银行业金融机构应遵循真实、及时、完整、有效和安全原则按规定管理消费者信息。
银行业金融机构数据治理应当遵循以下基本原则：
（一）全覆盖原则。数据治理应当覆盖数据的全生命周期，覆盖业务经营、风险管理和内部控制流程中的全部数据，覆盖内部数据和外部数据，覆盖监管数据，覆盖所有分支机构和附属机构。
（二）匹配性原则。数据治理应当与管理模式、业务规模、风险状况等相适应，并根据情况变化进行调整。
（三）持续性原则。数据治理应当持续开展，建立长效机制。
（四）有效性原则。数据治理应当推动数据真实准确客观反映银行业金融机构实际情况，并有效应用于经营管理。

扩展资料对数据治理不满足《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规及国务院银行业监督管理机构审慎经营规则要求的银行业金融机构，银行业监督管理机构可采取相应措施：
（一）要求其制定整改方案，责令限期改正；
（二）与公司治理评价结果或监管评级挂钩；
（三）依法采取监管措施及实施行政处罚。
参考资料来源：百度百科-银行业金融机构数据治理指引