证券从业人员可以参与哪些投资品种

1. 证券从业人员可以参与哪些投资品种

证券从业人员在工作中可以参与A股、B股、三板，金融只有不久将推出的股指、国债、基金，再细分，比如开放式基金、封闭式基金、资产管理计划，LOF、ETF等融资融券的工作内容，但依据证券业从业人员执业行为准则，除工作以外是不允许员工私下参与投资的。拓展资料：证券业从业人员执业行为准则，第十一条从业人员一般性禁止行为：（一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；（二）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；（三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（四）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（五）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；（七）买卖法律明文禁止买卖的证券；（八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（十）泄露客户资料；（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。第十二条证券公司的从业人员特定禁止行为：（一）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；（二）违规向客户提供资金或有价证券；（三）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；（四）在经纪业务中接受客户的全权委托；（五）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。第十三条基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：（一）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；（二）在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送；（三）利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利；（四）挪用基金投资者的交易资金和基金份额；（五）在基金销售过程中误导客户；（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。第十四条证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：（一）接受他人委托从事证券投资；（二）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；（三）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；（四）中国证监会、协会禁止的其他行为。

2. 简述为什么选择从事证券行业

选择从事证券行业的原因如下：一、证券行业是个年轻的行业，中国从改革开放重开证券市场到现在也不过区区20多载证券。二、证券行业是个充满机遇的行业，随着中国炒股人数的越来越多，中国的证券品种的增加比如股指期货的推出，融资融券的推出和人们资产的增加所带来的投资理财的需要，为这个行业的发展提供了广阔的前景。三、证券行业充满了挑战，证券行业是个需要高知识高智商的行业，而且变化很快，需要我们不断的学习部断的考试，比如考理财证书，投资或管理证书等。四、证券行业也提供了很好的钱途，不仅现在的工资会比一般的高，而且将来会越来越高。【拓展资料】证券行业的职业发展方向：一、未来成为专业分析人士，比如CFP和CFA，往金融理财和投行业务发展二、向投资银行发展，考保荐人，做发行与承销的工作，客户经理——投资分析师——基金经理/保荐人三、营销，从营业部做起。如：客户经理——区域经理——营销总监证券行业的发展前景一、投资银行业务薪水相对而言非常高，但对学历等要求也非常的高。二、直投部门主要从事股权投资，公司上市之前都有一个pro-ipo的过程，现在实力强的券商在这过程中进行一些私募pe操作，获取高额利润。整体来说这个业务属于整个行业产业链的高端，每个公司的自有资金的上限是券商净资本的15%，所以选择大型的券商公司非常有必要。三、资产管理业务主要为公司、机构处理一些理财业务，这个业务对员工的要求非常的高，所以相对而言薪水也非常不错。四、自营业务部门负责证券公司自己产品的理财工作，在这个部门公司有点像基金的工作。对于把自己定位为基金经理或者资产管理人的从业人员可以选择进入研究部门或交易部门达到目的。五、股票、债券承销业务这个业务今年行情不太好，而且员工的工作相对而言很辛苦，但是整体来说薪水也非常的高。如有能力进入这个部门，小康的生活应该不成问题。总之，证券行业属于我国的朝阳行业，对比国外，我国的证券行业还很年轻，很多东西都还在完善之中，但就算这样我们也能明显感受到，这个行业在慢慢崛起，并且发展很快。因此，证券行业发展前景可谓是机会与挑战并存，如果想要从事此行业的话，建议还是要努力学习并且能把证券从业资格证书拿到手最好。

3. 证券投资的类型都要哪些？

一、根据基金份额是否可以增加和赎回，分为开放式基金和封闭式基金  开放式基金比较灵活，规模不固定，随时可以申购和赎回。  封闭式基金有点死板，坚持自己的原则，不仅规模固定，连申购赎回时间也是固定的，中间是没法赎回的，有点像定期存款。 
 二、根据发行方式，分为私募基金和公募基金  公募基金的募集对象是社会公众，即不特定投资者，通过公开方式进行募集。  私募基金的募集对象则是少数特点投资者，包括机构和个人，通过非公开发行方式募集。  公募基金对信息披露的要求非常严格，私募基金对信息披露的要求则很低，具有较强的保密性。另外，公募基金不提取业绩报酬，只收取管理费。而私募基金则收取业绩报酬，通常不收管理费。  
三、根据交易地点，分为场内基金和场外基金  场内和场外的概念出现的相对比较少，但小白认为还是有必要了解一下。场内是指股票市场，即通常的二级市场(一级市场是指发行市场)，场外是指股票交易市场之外的市场，包括银行、证券公司的代销，基金公司的直销，就是大家所熟知的开放式基金的销售渠道。  封闭式基金、ETF基金只能在场内购买，即只能在股票市场购买。其他开放式基金可以在场外购买。  
四、根据投资对象的不同，分为股票型基金、zj基金、混合型基金、货币基金  这个分类比较简单，直接按投资标的来分。  股票基金：绝大部分资金都投在股票上面的基金，股票投资比例占基金资产的80%以上。  债券基金：绝大部分资金都投在债券上面的基金，债券投资比例为总资金的80%以上。  混合型基金：将部分资金投在股票上面而另一部分资金投在债券上的基金(投资比例可以变化调整).  货币基金：全部资产都投资在各类短期货币市场上的基金。短期货币工具包括国债、央行票据、商业票据、银行定期存单、政府短期债券、同业存款等。

4. 证券组合的种类有哪些分别适用哪些投资者？

证券组合是指投资者对各种证券资产的选择而形成的投资组合,是指对投资进行计划、分析、调整和控制，从而将投资资金分配给若干不同的证券资产，如股票、债券及证券衍生产品，形成合理的资产组合，以期实现资产收益最大化和风险最小化的经济行为。常见的证券投资组合有哪些？具体如下：1、收入型证券组合追求基本收益（即利息、股息收益）的最大化。能够带来基本收益的证券有：附息债券、优先股及一些避税债券。适合于风险承受力较小、追求稳健收益的投资者。 2、增长型证券组合以资本升值（即未来价格上升带来的价差收益）为目标。增长型组合往往选择相对于市场而言属于低风险高收益，或收益与风险成正比的证券。符合增长型证券组合标准的证券一般具有以下特征：收入和股息稳步增长；收入增长率非常稳定；低派息；高预期收益；总收益高，风险低。此外，还需对企业做深入细致的分析，如产品需求、竞争对手的情况、经营特点、公司管理状况等。适合于风险承受力中等、追求稳健偏上收益的投资者。3、收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，因此也称为均衡组合。二者的均衡可以通过两种组合方式获得，一种是使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡，另一种是选择那些既能带来收益，又具有增长潜力。适合于风险承受力高、追求高收益的投资者。4、国际型证券组合投资于海外不同国家，是组合管理的时代潮流，实证研究结果表明，这种证券组合的业绩总体上强于只在本土投资的组合。 适合于风险承受力高、追求高收益的投资者。

5. 证券组合的种类主要有哪些?分别适于哪些投资者？

1、以组合的投资对象为标准，世界上美国的种类比较“齐全”。在美国，证券组合可以分为收入型、增长型、混合型(收入型和增长型进行混合)、货币市场型、国际型及指数化型、避税型等。比较重要的是前面3种。
2、证卷投资风险主要有两种：一种是投资者是收益和本金的可能性损失。另一种是投资者是收益和本金的购买力的可能性损失。
3、收入型证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。能够带来基本收益的证券有：附息债券、优先股及一些避税债券。
4、增长型证券组合以资本升值(即未来价格上升带来的价差收益)为目标。增长型组合往往选择相对于市场而言属于低风险高收益，或收益与风险成正比的证券。符合增长型证券组合标准的证券一般具有以下特征：收入和股息稳步增长；收入增长率非常稳定；低派息；高预期收益；总收益高，风险低。
5、此外，还需对企业做深入细致的分析，如产品需求、竞争对手的情况、经营特点、公司管理状况等。
6、收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，因此也称为均衡组合。二者的均衡可以通过两种组合方式获得，一种是使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡，另一种是选择那些既能带来收益，又具有增长潜力。
7、货币市场型证券组合是由各种货币市场工具构成的，如国库券、高信用等级的商业票据等，安全性极强。国际型证券组合投资于海外不同国家，是组合管理的时代潮流，实证研究结果表明，这种证券组合的业绩总体上强于只在本土投资的组合。
8、指数化证券组合模拟某种市场指数，信奉有效市场理论的机构投资者通常会倾向于这种组合，以求获得市场平均的收益水平。根据模拟指数的不同，指数化型证券组合可以分为两类：一类是模拟内涵广大的市场指数，另一类是模拟某种专业化的指数，如道—琼斯公用事业指数。
9、避税型证券组合通常投资于市政债券，这种债券免联邦税，也常常免州税和地方税。
10、证券市场是有效的。即投资者对于证券市场上每一种证券风险和收益的变动及其产生的因素等信息都是知道的，或者是可以得知的。
11、投资者是风险的规避者。也就是说，他们不喜欢风险，如果他们承受较大的风险，必须得到较高的预期收益以资补偿，在两个其他条件完全相同的证券组合中，他们将选择风险较小的那一个。风险是通过测量收益率的波动程度（用统计上的标准差来表示）来度量的。
12、投资者对收益是不满足的。就是说，他们对较高的收益率的偏好胜过对较低收益率的偏好，在两个其他条件完全相同的证券组合中，投资者选择预期收益率较高的那一个。
13、所有的投资决策都是依据投资的预期收益率和预期收益的标准差而作出的。这便要求投资收益率及其标准差可以通过计算得知。每种证券之间的收益都是有关联的，也就是说，通过计算可以得知任意两种证券之间的相关系数，这样才能找到风险最小的证券组合。
14、证券投资是无限可分的。也就是说，一个具有风险的证券可以以任何数量加入或退出一个证券组合。在每一种证券组合中，投资者总是企图使证券组合收益最大，同时组合风险最小。因此，在给定风险水平下，投资者想得到最大收益；在给定收益水平下，投资者想使投资风险最小。
安全性原则是指证券投资组合不要承担过高风险，要保证投资的本金能够按期全部收回，并取得一定的预期投资收益。
证券组合追求安全性是由投资的经济属性及其基本职能所决定的。证券组合追求安全性并不是说不能冒任何投资风险。投资的安全性是相对的。

6. 证券组合的种类主要有哪些?分别适于哪些投资者？

　以组合的投资对象为标准，世界上美国的种类比较“齐全”。在美国，证券组合可以分为收入型、增长型、混合型(收入型和增长型进行混合)、货币市场型、国际型及指数化型、避税型等。比较重要的是前面3种。\x0d\x0a　　收入型证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。能够带来基本收益的证券有：附息债券、优先股及一些避税债券。\x0d\x0a　　增长型证券组合以资本升值(即未来价格上升带来的价差收益)为目标。增长型组合往往选择相对于市场而言属于低风险高收益，或收益与风险成正比的证券。符合增长型证券组合标准的证券一般具有以下特征：①收入和股息稳步增长；②收入增长率非常稳定；③低派息；④高预期收益；⑤总收益高，风险低。此外，还需对企业做深入细致的分析，如产品需求、竞争对手的情况、经营特点、公司管理状况等。\x0d\x0a　　收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，因此也称为均衡组合。二者的均衡可以通过两种组合方式获得，一种是使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡，另一种是选择那些既能带来收益，又具有增长潜力。\x0d\x0a　　货币市场型证券组合是由各种货币市场工具构成的，如国库券、高信用等级的商业票据等，安全性极强。\x0d\x0a　　国际型证券组合投资于海外不同国家，是组合管理的时代潮流，实证研究结果表明，这种证券组合的业绩总体上强于只在本土投资的组合。\x0d\x0a　　指数化证券组合模拟某种市场指数，信奉有效市场理论的机构投资者通常会倾向于这种组合，以求获得市场平均的收益水平。根据模拟指数的不同，指数化型证券组合可以分为两类：一类是模拟内涵广大的市场指数，另一类是模拟某种专业化的指数，如道—琼斯公用事业指数。\x0d\x0a　　避税型证券组合通常投资于市政债券，这种债券免联邦税，也常常免州税和地方税。

7. 一般证券会分为哪几类？

证券有广义和狭义两个概念。一般的证券包括商品证券、货币证券和资本证券。商品担保是证明权利人对商品享有所有权或使用权的凭证。取得这种担保就等于取得这种商品的所有权，持票人对这种担保所代表的商品的所有权受法律保护。商品证券包括提单、运单、仓单等，货币证券是指能够使持票人或第三人取得货币请求权的证券。货币证券主要包括两类：一类是商业证券，主要包括商业汇票和商业本票；二是银行证券，主要包括银行汇票、银行本票和支票。

资本证券是金融投资或与金融投资直接相关的活动所产生的证券。持有人有一定的受偿权，受偿权包括股票、债券、基金证券及其衍生工具，如金融期货、可转换证券等。资本证券是证券的主要形式，狭义证券是指资本证券。在日常生活中，人们通常把狭义的证券直接称为有价证券甚至有价证券。

证券又可分为上市证券和非上市证券。上市证券，又称上市证券，是指经证券主管部门批准，在证券交易所登记注册，具备在交易所公开交易资格的证券。为了保护投资者的利益，证券交易所对申请上市的证券有一定的要求。公司发行的股票、债券在证券交易所上市，必须符合交易所规定的上市条件，并遵守交易所的其他规章制度。上市公司发行的股票、债券不符合证券交易所上市条件的，证券交易所有权取消其上市资格。证券上市可以扩大发行公司的社会影响力，提高公司的声誉和美誉度，使其能够以更有利的条件筹集资金，扩大经济实力。对于投资者来说，购买证券是一种投资行为，因为证券的上市提供了一个连续的市场，保持了证券的流动性。同时，上市公司必须定期公布经营业绩和财务状况，有利于投资者做出正确决策。

非上市证券，又称非上市证券，是指尚未申请上市或者不符合证券交易所上市条件的证券。非上市证券不得在证券交易所交易，但可以在其他证券交易所交易。一般来说，非上市证券的种类多于上市证券。部分未上市证券是信誉良好的大型商业银行和保险公司。为避免每年向证券交易所交费和报送财务报表，即使符合证券交易所的要求，也不愿意在证券交易所登记上市。

8. 证券有哪几类？